【洛阳招商】华林证券洛阳展览路营业部深入学习合规管理办法强化全员合规意识-洛阳产业园区

【洛阳招商】华林证券洛阳展览路营业部深入学习合规管理办法强化全员合规意识

所属地区：河南-洛阳发布日期：2025年07月16日

2023年，华林证券洛阳展览路证券营业部组织全体员工开展专题学习活动，深入学习证监会相关领导在《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》培训会上的讲话精神，系统解读最新出台的《合规管理办法》，引导员工深刻认识合规管理对资本市场质量提升、机构核心竞争力培育的关键作用，为洛阳区域招商引资营造规范透明的金融环境。
一、深刻领会合规管理时代意义，筑牢资本市场发展根基
此次学习活动重点强调，合规管理并非简单满足监管要求，而是资本市场高质量发展的内在需求。《合规管理办法》的修订与实施，旨在通过明确机构合规责任、强化合规风险防控，从根本上维护市场秩序、保护投资者权益。作为资本市场的重要参与者，证券公司合规管理水平直接关系到市场运行效率与质量，只有筑牢合规防线，才能为区域经济发展及招商引资提供稳定可靠的金融支持，助力形成良性互动的金融生态。
二、系统解读办法核心要义，明晰全员合规行动指南
学习过程中，营业部围绕《合规管理办法》的核心条款进行深入解读，包括健全合规管理责任体系、完善合规风险监测机制、强化合规检查与问责等内容。特别指出，办法明确要求证券公司将合规管理贯穿业务全流程，落实“全员合规、全程合规、全员负责”的基本要求，从决策层到基层员工均需承担相应合规责任。通过结合行业典型案例，员工进一步明晰了合规操作的具体标准与底线要求，为日常业务开展提供了明确行动指南。
三、转变思想认知强化责任担当，凝聚全员合规共识
活动着力推动员工思想从“被动合规”向“主动合规”转变，强调合规管理是机构核心竞争力的重要组成部分。通过学习，员工深刻认识到，合规不仅是业务开展的前提，更是维护客户信任、树立机构品牌形象的关键。只有每个岗位、每位员工都将合规意识内化于心、外化于行，才能形成“人人讲合规、事事守合规”的良好氛围，为机构长远发展奠定坚实基础，也为洛阳资本市场的规范发展注入内生动力。
四、构建长效管理机制，推动合规要求落地见效
为确保学习成果转化，营业部制定了后续合规管理提升计划：一是建立常态化学习机制，定期组织合规培训与案例研讨，持续更新员工合规知识储备；二是完善内部合规检查流程，加大对重点业务、关键岗位的监督力度，及时发现并整改合规隐患；三是将合规表现纳入员工绩效考核体系，强化合规责任追究，形成“激励与约束并重”的管理模式。通过系列举措，推动合规管理要求真正融入业务运营各环节，为机构稳健发展提供坚实保障。

河南洛阳招商项目

更多项目

洛阳维健生物科技医药仓储物流中心助力新安县产业升级 2025-09-08

洛阳高新区领导调研恒生科技园肯定园区创新发展成果 2025-09-08

洛阳煤制乙二醇项目成功试车助推能源自主战略 2025-09-08

洛阳两家企业智能制造项目获国家级认定 2025-09-05

辛店镇迎检"双百工程"助力基层治理与招商引资双提升 2025-09-05

洛阳启航：丝路车队探索新经济合作走廊 2025-09-05

中国电子商务园区峰会洛阳召开招商引资助推产业升级 2025-09-05

洛阳栾川钼业15亿美元收购巴西矿产强化战略资源全球布局 2025-09-04

洛阳"小巨人"培育工程结硕果 36家高成长企业获专项奖励 2025-09-04

洛阳创意产业博览会启幕在即汇聚全球创新力量助推产业升级 2025-09-04